制造雅芳收购骗局的保加利亚惯犯被起诉了

C2CC中国化妆品网讯 发生在一个月前的那桩离奇的雅芳收购骗局有了最新进展。

据彭博社及《纽约时报》在内的多家国外媒体报道，美国证券交易委员会(下称SEC)6月5日已向联邦法院提起诉讼，指控一名保加利亚交易员滥用重要证券备案联邦数据向雅芳公司(Avon)、落基山巧克力工厂(Rocky Mountain Chocolate Factory)及保险商Tower Group International Ltd公司提交虚假收购要约并操纵股价。

今年5月，SEC收到了PTG Capital Partners递交的一份对雅芳的收购要约，提出以每股18.75美元、总价82亿美元收购雅芳所有股本，该消息促使雅芳股价暴涨20%。事后，人们发现这家提交到SEC的Edgar系统上的公司所提供的联系方式为无效号码，登记在伦敦的办公室是一家注册在空办公室的公司，甚至连邮编也是错的。

PTG Capital自称是一家在英属维尔京群岛注册成立的公司，并设立于英国伦敦。然而，没有任何迹象表明除去本案所涉及的操纵股价外，该公司是一间合法的组织机构。PTG Capital(在某种程度上确实存在)，是一家在保加利亚索非亚运营的公司。

诉讼文件显示，SEC指控了PTG Capital Partners,PST Capital Group,Nedko Nedev,Strategic Capital Partners Muster和Strategic Wealth Investment，其中PTG Capital Partners,PST Capital Group,Strategic Capital Partners Muster均位于保加利亚城市索非亚，这些公司背后可能都是37岁的保加利亚人Nedko Nedev。

SEC指称PTG使用伪造签名申请埃德加系统的登录账号。而Nedev持有雅芳的差价合约(CFD)，这是买方和卖方之间的一项合约，事实上也是一种金融衍生工具，它允许交易者利用标的资产的价格上涨或价格下跌获利。

这并非Nedev首次在资本市场玩弄虚假交易的游戏。2012年12月，他用一家鲜为人知的投资公司通过埃德加系统向落基山巧克力工厂(Rocky Mountain Chocolate Factory)提交虚假收购要约;去年5月，他还对Tower Group发起另一场虚假收购要约;分别把这两家公司的股价推高了4.6%和32%。

SEC表示，已得到法院下令冻结了Nedev两个交易账户200万美元的资产，并禁止其销毁文件。目前还没有Nedev方面对事实的置评。